登载基金管理人股东背景时，不必特别声明基金管理人与股东之间的业务隔离制度

  基金宣传推介材料中推介货币市场基金的，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。故A项错误。基金宣传材料中推介保本基金的，应当充分揭示保本基金的风险，说明投资者投资于保本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构，并说明保本基金在极端情况下任旧存在本金损失的风险。故C项错误。基金宣传推介材料登载基金管理人股东背景时，应当特别声明基金管理人与股东之间实行业务隔离制度，股东并不直接参与基金财产的投资运作。故D项错误。

  制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育

  协助相关培训和教育部门对员工做合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门

  组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导

  Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等

  合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，能够更好的降低基金公司声誉风险

  大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程

  （  ）原则是指合规人员应当正确地处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

  英联邦社区护理中最重要的服务形式是A社区护理组织B家庭护理组织C老年人社区护理组织D健康访视组织

  为老年人提供有效护理的前提和保证是A提高自身业务能力B熟悉老年人的健康需求C定期进行健康检查D及时有效地发现老年人患病的早期征象和危险信号

  社区传染病二级预防主要是A处理好医疗废弃物，如注射器针头B隔离传染病患者C传染病疫情报告管理D抢救危急重症患者

  社区护理最突出的特点是A随医学模式转变而出现的新领域B专业性极强C需运用管理学D面向社区和家庭

  慢性病自我管理的任务不包括A医疗行为管理B增强自我管理的知识和技能C角色管理D情绪管理

  基金半年度报告在上半年结束之日起（  ）日内，编制完成基金半年度报告。A15B30C60D90

  基金资产净值是通过（  ）形式对外公告的。A季度报告B半年度报告C基金净值公告D基金上市交易公告书

  为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占挪用等，证券投资基金的资产一般都要由（ ）来保管。A基金发行人B基金管理人C基金持有人D基金托管人

  证券投资基金在美国被称为（ ）。A共同基金B单位投资基金C集合投资基金D证券投资信托基金

  下列不属于道德与法律的区别的是（  ）。A表现形式不同B内容结构不同C调整手段不同D调整对象不同

  下列不属于道德特征的是（  ）。A道德具有差异性B道德具有继承性C道德具有约束性D道德具有抽象性

  基金销售市场细分的原则中，（  ）是指完成市场细分后，销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务的原则，即该细分市场是易于开发、便于进入的。A可测原则B易入原则C识别原则D成长原则

  我国相关法律规定，办理基金开户要求的个人投资商年龄为（  ）周岁，具有完全民事行为能力人。A16～60B16～70C18～60D18～70

  债券基金的波动性通常要（ ）股票基金，因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。A大于B等于C小于D不确定

  避险策略基金将大部分资金投资于（ ）。A股票B货币市场工具C衍生金融工具D与基金到期日一致的债券

  票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等是金融市场按（  ）分类的。A交易工具的期限B交割期限C市场性质D交易标的物

  已发行股票的转让流通市场叫做股票的（  ）。A一级市场B证券交易市场C三级市场D主板市场

  2003年10月通过的（  ）是我国基金销售法规体系中的核心法律，确立了现行基金法律制度的根本原则。A《证券投资基金运作管理办法》B《证券投资基金管理公司管理办法》C《证券投资基金托管资格管理办法》D《证券投资基金法》

  关于基金分类，以下说法正确的是（  ）。A基金资产60%投资于债券的为债券型基金B基金资产60%投资于股票的为股票型基金C基金资产100%投资于货币市场工具的为货币市场基金D基金资产100%投资于其他基金份额的为基金中基金

  材料全屏上市开放式基金（LOF）是一种既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在场内（交易所）进行基金份额交易和申购或赎回的开放式基金。投资者甲用5万元申购某LOF基金，他采取了场外申购，即通过银行柜台等申购的方式。按照申购当日的基金份额净值1.0361元、对应申购费率1.20%，这只基金当日的收盘价为1.059元。13【单选】假定投资者甲在一个月后赎回所持有的该只基金，资金至少（ ）日到账，如果当时选择场内申购，则资金（ ）日到账。AT+1、 T+1BT+2、 TCT+2、 T+1DT+1、 T

  基金宣传推荐材料中推荐货币市场基金的应该（  ）。A预示未来收益B保证本金C保证最低收益D说明货币市场基金不等同于存款

  基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由（  ）依法采取行政监管或行政处罚措施。A中央银行或财政部B中央银行或证监会C中国证监会或证监局D中国证监会或财政部

  下列属于外部风险的是（  ）。A决策失误B经济文化C操作风险D执行不力

  基金信息公开披露方面要求披露的信息应当以客观事实为基础体现了（  ）。A真实性原则B规范性原则C及时性原则D完整性原则

  基金管理人应当在    和    中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。（）A基金月度报告；基金半年报告B基金季度报告；基金年度报告C基金半年报告；基金年度报告D基金季度报告；基金半年度报告